公司代碼：688056 公司簡稱：萊伯泰科

第一節 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到網站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細描述了公司可能存在的風險，具體內容敬請查閱本報告“第三節 管理層討論與分析”之“五、風險因素”部分。

1.3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.4 公司全體董事出席董事會會議。

1.5 本半年度報告未經審計。

1.6 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

無

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

2.1 公司簡介

公司股票簡況

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2.2 主要財務數據

單位：元 幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 前十名境內存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5 截止報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

2.6 截止報告期末的優先股股東總數、前10名優先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8 在半年度報告批準報出日存續的債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

公司應當根據重要性原則，說明報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：688056 證券簡稱：萊伯泰科 公告編號：2021-030

北京萊伯泰科儀器股份有限公司

第三屆監事會第十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

北京萊伯泰科儀器股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十一次會議通知于2021年8月13日以書面形式發出，并于2021年8月25日在公司會議室采用現場方式召開。本次會議應到監事3人，實到監事3人。

本次會議由監事會主席王爭奇先生召集并主持。會議的召開符合法律、行政法規、 部門規章和《北京萊伯泰科儀器股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”） 的規定，合法有效。

經與會監事認真審議，會議形成了如下決議：

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司

經審議，公司監事會認為：公司《2021年半年度報告》的編制和審議程序符合法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；公司《2021年半年度報告》內容和格式符合我國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息公允地反映出公司報告期內的經營狀況、成果和財務狀況；監事會全體監事保證公司《2021年半年度報告》披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案審議通過。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司2021年半年度報告》及其摘要。

（二）審議通過《關于公司

經審議，公司監事會認為：公司2021年半年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規及《北京萊伯泰科儀器股份有限公司募集資金管理辦法》的相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2021-022）。

（三）審議通過《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

經審議，公司監事會同意在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣30,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。監事會認為，在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，上述事項及決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理辦法》等相關規定。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理有利于提高募集資金的利用效率，不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-024）。

（四）審議通過《關于使用暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》

經審議，公司監事會同意公司及其控股子公司在保證正常經營及資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣14,000.00萬元的暫時閑置自有資金進行現金管理。監事會認為在確保不影響公司及其控股子公司正常經營及資金安全的前提下，公司及控股子公司使用暫時閑置自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）的理財產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等理財產品，上述事項及決策程序符合《公司章程》等相關規定。公司及控股子公司使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理，提高公司及控股子公司閑置自有資金利用率，節省財務費用，增加公司及控股子公司現金資產收益，為公司及股東獲取更多回報，不會影響公司及控股子公司日常資金正常周轉需要，亦不會影響公司及控股子公司主營業務的正常發展，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于使用暫時閑置自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-025）。

（五）審議通過《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》

經審議，公司監事會認為：公司在保證不影響募集資金投資項目實施、不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形下，新增全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）作為募集資金投資項目“研發中心建設項目”的實施主體及實施地點，公司將與該全資子公司共同實施上述募投項目。除新增募投項目實施主體及實施地點外，原募投項目的投資總額、募集資金投入額等不變。因此，監事會一致同意本議案。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案審議通過。該議案尚需提交公司股東大會審議通過。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于募投項目增加實施主體和變更實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款的公告》（公告編號：2021-026）。

（六）審議通過《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》

經審議，公司監事會認為：基于募投項目“研發中心建設項目”的實際開展需要，在保障募投項目順利實施，募集資金使用安排符合規定的情況下，公司擬使用1,000.00萬元人民幣投資設立全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）用于募投項目的實施。全資子公司的設立不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形。因此，監事會一致同意本議案。

（七）審議通過《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》

經審議，公司監事會認為：基于募投項目“研發中心建設項目”的實際開展需要，在保障募投項目順利實施，募集資金使用安排符合規定的情況下，公司擬使用4,000.00萬元人民幣向上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）提供無息借款用于募投項目的實施，借款期限為實際借款之日起3年，根據項目實際情況，借款到期后可續借或提前償還。本次借款完成后，全資子公司的資金實力和經營能力將得到進一步的提高，有助于公司的經營發展和長遠規劃，符合公司及全體股東的利益。公司對全資子公司提供借款期間對其生產經營管理活動具有絕對控制權，財務風險極小，處于可控范圍內，借款形成壞賬的可能性極小。因此，監事會一致同意本議案。

（八）審議通過《關于新設立全資子公司購買房產的議案》

經審議，公司監事會認為：基于公司新設立全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）推動募投項目“研發中心建設項目”順利實施的需要，結合其長期發展規劃，擬購買地處上海市松江區啟迪漕河涇（中山）科技園內的房產用于募投項目的實施，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，不存在損害股東利益的情形，有助于公司吸引和穩定發展人才隊伍，有利于推動募投項目的順利實施。因此，監事會一致同意本議案。

本議案具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于新設立全資子公司擬購買房產的公告》（公告編號：2021-027）。

特此公告。

北京萊伯泰科儀器股份有限公司監事會

2021年8月26日

證券代碼：688056 證券簡稱：萊伯泰科 公告編號：2021-024

北京萊伯泰科儀器股份有限公司

關于使用暫時閑置募集資金進行現金

管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

北京萊伯泰科儀器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月25日召開的第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣30,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的商業銀行的保本型理財產品（包括結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單等），自公司董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。董事會授權董事長在授權額度和期限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等，具體事項由公司財務部負責組織實施。

一、募集資金基本情況

根據我國證券監督管理委員會（以下簡稱“我國證監會”）于2021年8月4日出具的《關于同意北京萊伯泰科儀器股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]1657號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股1,700萬股，每股發行價格為24.80元，募集資金總額為421,600,000.00元，扣除各項發行費用（不含增值稅）人民幣47,117,924.53元，實際募集資金凈額為人民幣374,482,075.47元。上述資金已全部到位，經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2021年8月27日出具《北京萊伯泰科儀器股份有限公司驗資報告》（編號XYZH/2021BJA20751）。上述募集資金到賬后，已全部存放于公司董事會同意開立的募集資金專項賬戶內，并由公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了三方監管協議。

二、募集資金投資項目情況

公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

截至2021年6月30日，公司募集資金投資項目及募集資金使用情況具體請詳見公司于2021年8月26日披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關于2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2021-022）。

因募集資金投資項目建設存在一定的建設周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內存在部分閑置的情況。

三、使用閑置募集資金進行現金管理的相關情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，合理利用暫時閑置募集資金，在確保不影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加公司現金資產收益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產品品種

公司將按照規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的商業銀行的保本型理財產品（包括結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單等），產品期限最長不超過12個月。投資產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

公司根據募集資金使用情況，將閑置部分資金分筆按不同期限投資上述現金管理產品，最長期限不超過12個月。

（三）投資額度及期限

公司計劃使用額度不超過人民幣30,000.00萬元（含本數）的部分閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

（四）決議有效期及投資決策

本決議自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。

董事會授權董事長在授權額度和期限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等，具體事項由公司財務部負責組織實施。

（五）現金管理收益的分配

公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用于補足募投項目投資金額不足部分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照我國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法規和規范性文件的要求，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

四、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用部分閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規并確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。

五、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

1、公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括（但不限于）選擇優質合作金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤金融機構現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

2、公司內部審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及收益情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。在每個季度末對所有金融機構現金管理產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能發生的收益，并向審計委員會報告。

3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司必須嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理辦法》等有關規定辦理相關現金管理業務。

六、審議程序

2021年8月25日，公司第三屆董事會審計委員會2021年第二次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用最高不超過人民幣30,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，并同意提交該議案至公司董事會審議。

2021年8月25日，公司第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第十一次會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用最高不超過人民幣30,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

七、專項意見說明

（一）監事會意見

公司監事會認為，在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，上述事項及決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理辦法》等相關規定。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理有利于提高募集資金的利用效率，不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

綜上，公司監事會同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為，在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，上述事項及決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及《公司章程》等相關規定。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理有利于提高募集資金的利用效率，不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

綜上，公司獨立董事同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（三）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構招商證券股份有限公司認為：

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，已經公司第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第十一次會議審議通過，公司獨立董事發表了明確的同意意見，符合《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規范性文件的有關規定；公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，是在保障公司募投項目正常進度的情況下實施的，不會影響公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的行為；公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，為公司和股東謀取較好的資金回報。

綜上所述，保薦機構對公司上述使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

八、其他上網文件

1、《北京萊伯泰科儀器股份有限公司獨立董事關于公司第三屆董事會第十二次會議相關事項的獨立意見》；

2、《招商證券股份有限公司關于北京萊伯泰科儀器股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理之核查意見》。

特此公告。

北京萊伯泰科儀器股份有限公司董事會

2021年8月26日

證券代碼：688056 證券簡稱：萊伯泰科 公告編號：2021-026

北京萊伯泰科儀器股份有限公司

關于募投項目增加實施主體和變更實施

地點并使用募集資金設立全資子公司

并向該公司借款的公告

重要內容提示：

● 北京萊伯泰科儀器股份有限公司（以下簡稱“萊伯泰科”或“公司”）擬新增全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）（以下簡稱“萊伯泰科上海”）作為募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）“研發中心建設項目”的實施主體，公司將與萊伯泰科上海共同實施上述募投項目。

● 公司擬將募投項目的實施地點由 “北京市順義區天竺空港工業區B區安慶大街6號”的現有廠房變更為“北京市順義區天竺空港工業區B區安慶大街6號”的現有廠房和萊伯泰科上海擬向啟迪漕河涇（上海）開發有限公司購買的“上海市松江區廣富林東路199號22幢4、5層”（以下簡稱“標的房產”）房產共同實施。

● 公司擬使用“研發中心建設項目”募投項目中募集資金1,000萬元人民幣投資設立全資子公司萊伯泰科上海，且公司擬使用該募投項目中募集資金4,000.00萬元人民幣向萊伯泰科上海提供無息借款用于募投項目的實施，借款期限為實際借款之日起3年，根據項目實際情況，借款到期后可續借或提前償還。

● 上述募投項目新增實施主體和變更實施地點，取決于購買房產的最終結果，尚具有不確定性。

● 公司于2021年8月25日召開了公司第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》、《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》、《關于新設立全資子公司開立募集資金存放專用賬戶的議案》、《關于新設立全資子公司購買房產的議案》，其中《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》、《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》、《關于新設立全資子公司購買房產的議案》尚需提交公司股東大會審議。

三、募投項目增加實施主體及變更實施地點的情況

公司本著有利于股東利益最大化的原則，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法規和規范性文件的要求，公司擬新增全資子公司萊伯泰科上海作為募投項目“研發中心建設項目”的實施主體。公司將與萊伯泰科上海共同實施上述募投項目。

（一）新增募投項目實施主體的基本情況

萊伯泰科上海為公司擬新設立的全資子公司，其基本情況如下：

以上信息最終以工商登記機關核準登記備案為準。

（二）募投項目實施主體及實施地點的調整情況

經調整后，公司募投項目的實施主體情況如下：

除募投項目新增實施主體及變更實施地點外，原募投項目的投資總額、募集資金投入額等內容不變，變更募投項目實施地點之后，公司將按照相關規定履行備案、環評等相關手續。

四、投資新設立全資子公司的基本情況

（一）投資概述

公司擬使用募投項目“研發中心建設項目”中募集資金1,000萬元人民幣設立全資子公司萊伯泰科上海，并授權公司管理層在投資額度范圍內簽署相關合同文件，根據項目建設進度安排注冊資金分期分批撥付事宜。萊伯泰科上海將作為 “研發中心建設項目”的實施主體之一，與公司共同實施上述募投項目。

本次投資不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

（二）擬設立全資子公司的基本情況

詳見本公告“三、（一）新增募投項目實施主體的基本情況”，全資子公司信息最終以工商登記機關核準登記備案為準。

（三）投資合同的主要內容

本次投資事項為公司投資設立全資子公司，故無需簽訂對外投資協議。

（四）本次投資對公司的影響

本次投資設立全資子公司是公司依據目前發展需要，進一步提高公司的行業地位、市場占有率和盈利能力作出的審慎決策。本次投資使用的公司募集資金，不會對公司財務和經營狀況產生不利影響，不存在損害公司、公司股東，特別是中小股東利益的情形。

本次投資設立全資子公司，將導致公司合并報表范圍發生變更，該全資子公司設立后將被納入公司合并報表范圍內。

（五）本次投資設立全資子公司的風險分析

本次投資設立全資子公司，尚需工商行政管理部門等有關審批機關的核準，能否通過相關核準以及最終通過核準的時間均存在不確定性的風險。

隨著公司規模擴大和子公司數量的增加，對于公司管理控制水平提出了更高的要求，由于子公司為獨立法人，獨立開展業務，獨立核算，母公司如疏于對其管理和控制將可能產生一定的管理風險。針對此風險，公司將進一步完善子公司的管理體系，建立健全財務管理、人事管理、內控管理等制度，以降低對子公司的管理風險。公司董事會、監事會、管理層及內審部門也將及時關注子公司的經營和風險狀況，實現子公司的規范運行。此外，子公司設立后，未來經營管理過程中可能面臨宏觀經濟及行業政策變化、市場競爭等不確定因素影響，存在一定的市場風險、經營風險、管理風險等。

五、使用募集資金向全資子公司提供借款的情況

（一）借款事項基本情況

鑒于增加公司全資子公司萊伯泰科上海作為募投項目“研發中心建設項目”的實施主體，公司將與萊伯泰科上海共同實施上述募投項目。根據募投項目建設進展和實際資金需求，擬使用該項目募集資金中的4,000.00萬元人民幣向萊伯泰科上海提供無息借款用于募投項目的實施，借款期限為實際借款之日起3年，根據項目實際情況，借款到期后可續借或提前償還。公司董事會授權公司管理層在借款額度范圍內簽署相關合同文件，并根據募投項目的實際使用需要，分期撥付資金。

（二）本次借款對象基本情況

本次借款對象為萊伯泰科上海，詳見本公告“三、（一）新增募投項目實施主體的基本情況”，全資子公司信息最終以工商登記機關核準登記備案為準。

六、關于新設立全資子公司購買房產的基本情況

（一）本次交易基本情況

為推動“研發中心建設項目”順利實施，公司擬將募投項目的實施地點由 “北京市順義區天竺空港工業區B區安慶大街6號”的現有廠房變更為“北京市順義區天竺空港工業區B區安慶大街6號”的現有廠房和萊伯泰科上海擬向啟迪漕河涇（上海）開發有限公司購買的“上海市松江區廣富林東路199號22幢4、5層”房產共同實施。擬購買的標的房產建筑面積為1,697.98平方米，總價款為人民幣24,111,316.00元。購買該標的房產是為實施公司“研發中心建設項目”的需要，因此，上述萊伯泰科上海擬購買標的房產的全部資金來源于該公司的募集資金。

本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不構成關聯交易，交易的實施不存在重大法律障礙。

（二）交易對方的基本情況

1、公司名稱：啟迪漕河涇（上海）開發有限公司

2、企業類型：其他有限責任公司

3、法定代表人：安紅平

4、注冊資本：21,000萬人民幣

5、成立日期：2015年10月1日

6、注冊地址：上海市松江區中創路68號23幢208室

7、主要辦公地點：上海市松江區明南路85號2幢12層

8、經營范圍：房地產開發經營；自有房屋租賃；投資咨詢；企業管理咨詢；物業管理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

9、主要股東：上海漕河涇開發區松江新城科技園發展有限公司，出資比例50%；啟迪（北京）科技園運營管理有限公司，出資比例50%。

交易對方不屬于失信被執行人，與公司之間不存在關聯關系，也不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面的其他關系。

（三）交易標的基本情況

本次交易為購買資產，交易標的為“上海市松江區廣富林東路199號22幢4、5層” 房產，房屋建筑面積為1,697.98平方米，總價款為人民幣24,111,316.00元。本次交易標的的土地用途為工業用地（研發總部通用類），萊伯泰科上海購買標的房產擬用于實施“研發中心建設項目”。

該交易標的已由啟迪漕河涇（上海）開發有限公司辦理抵押，債務履行期限至2023年11月22日。啟迪漕河涇（上海）開發有限公司已承諾在2022年5月前辦理完畢相應解押手續（不影響公司將來辦理不動產轉移登記相關產權證書）。除上述內容外，該交易標的產權清晰，不存在其他限制轉讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，不存在妨礙權屬轉移的其他情況。

七、本次募投項目變更的相關事項的原因

隨著公司規模逐漸擴大、人員增加，公司在北京的原有生產研發場地較為緊張，研發中心建設項目的場地空間受限。

公司預計現有場地無法滿足公司募投項目研發中心建設項目的現實及未來需求，為加快項目的實施進度，提高募集資金的使用效率，公司擬新增全資子公司萊伯泰科上海作為募集資金投資項目“研發中心建設項目”的實施主體和實施地點，公司將與萊伯泰科上海共同實施上述募投項目。另外，在北京、上海兩地同時設有研發中心，有利于公司更好的引進高端人才，保持并不斷提高公司的科研實力。

八、本次募投項目變更的相關事項對公司的影響

公司本次使用募集資金投資設立全資子公司萊伯泰科上海并將萊伯泰科上海作為募投項目“研發中心建設項目”的實施主體，同時使用募集資金向萊伯泰科上海提供無息借款，均是基于募投項目未來實施計劃與公司實際經營發展的需要，旨在合理優化公司現有資源，提高募集資金使用效率，推進募投項目的順利實施，符合公司長期利益及募集資金使用安排。增加的實施主體為公司的全資子公司，該調整未改變募投項目的投資總額、募集資金投入額等，募集資金用途未發生變更，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理辦法》等相關法律法規及規范性文件的規定。

本次借款完成后，萊伯泰科上海的資金實力和經營能力將得到進一步的提高，有助于公司的經營發展和長遠規劃，符合公司及全體股東的利益。公司對全資子公司提供借款期間對其生產經營管理活動具有絕對控制權，財務風險極小，處于可控范圍內，借款形成壞賬的可能性極小。

萊伯泰科上海本次擬購買的標的房產地處上海市松江區啟迪漕河涇（中山）科技園內。作為清華大學與上海市“市校合作”項目，啟迪漕河涇（中山）科技園擬在松江打造一個百萬平方米的創新創業示范區，積極推動前沿科技成果轉化，致力于松江區創新創業生態系統建設，打造成為G60科創走廊的動力引擎。該區域科技企業云集，且交通便利，設施完善，有助于公司及全資子公司吸引和穩定發展人才隊伍，有利于推動募投項目的順利實施，使公司能夠持續穩定地長期發展。

九、專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：

經審閱，我們認為公司本次新增全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）作為募集資金投資項目“研發中心建設項目”的實施主體，有利于優化資源配置，加快募投項目的實施建設，提高募集資金的使用率。本次增加募投項目實施主體及實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款以實施募投項目的相關事項未改變募集資金的投資總額、募集資金投入額等，且新增的實施主體為公司新設立的全資子公司，因此不存在變相改變募集資金用途及損害公司、股東利益的情形，不會對募投項目的實施造成實質性不利影響，上述事項及決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及《公司章程》等相關規定。

同時，我們認為公司新設立的全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）擬使用募集資金購買房產是基于推動募投項目“研發中心建設項目”順利實施的需要，不會對公司的正常經營產生重大不利影響、不存在損害股東利益的情形。本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不構成關聯交易，交易的實施不存在重大法律障礙。

綜上，公司獨立董事同意公司本次增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金投資設立全資子公司并向該公司借款和新設立的全資子公司購買房產的事項。

（二）監事會意見

監事會認為：

公司在保證不影響募集資金投資項目實施、不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形下，新增全資子公司上海萊伯科技有限公司（暫定，最終名稱以工商登記機關核準登記備案為準）作為募集資金投資項目“研發中心建設項目”的實施主體及實施地點，公司將與該全資子公司共同實施上述募投項目。基于募投項目“研發中心建設項目”的實際開展需要，在保障募投項目順利實施，募集資金使用安排符合規定的情況下，公司擬使用該募投項目中的1,000.00萬元人民幣投資設立萊伯泰科上海，同時向萊伯泰科上海提供4,000.00萬元人民幣的無息借款用于募投項目的實施，借款期限為實際借款之日起3年，根據項目實際情況，借款到期后可續借或提前償還。除新增募投項目實施主體及實施地點外，原募投項目的投資總額、募集資金投入額等不變。全資子公司的設立不存在變相改變募集資金用途和損害公司及股東利益的情形。本次借款完成后，全資子公司的資金實力和經營能力將得到進一步的提高，有助于公司的經營發展和長遠規劃，符合公司及全體股東的利益。公司對全資子公司提供借款期間對其生產經營管理活動具有絕對控制權，財務風險極小，處于可控范圍內，借款形成壞賬的可能性極小。

萊伯泰科上海擬購買地處上海市松江區啟迪漕河涇（中山）科技園內的房產用于募投項目的實施，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，不存在損害股東利益的情形，有助于公司吸引和穩定發展人才隊伍，有利于推動募投項目的順利實施。

綜上，公司監事會同意公司本次增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款和新設立的全資子公司購買房產的事項。

公司增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款暨該公司擬購買房產的事項，已經由公司第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第十一次會議審議通過，公司獨立董事發表了明確的同意意見，符合我國證券監督管理委員會《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》《企業內部控制基本規范》等有關法律法規和規范性文件的要求；公司增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款暨該公司擬購買房產的情況，是在保障公司募投項目正常進度的情況下實施的，不會影響公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在損害股東利益的情況，有利于提高公司募集資金使用效率，為公司和股東謀取較好的資金回報。

綜上所述，保薦機構對公司上述募投項目增加實施主體和變更實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款暨該公司擬購買房產的事項無異議。

十、本次募投項目增加實施主體和變更實施地點的相關事項的審批程序

2021年8月25日公司召開了第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》、《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》、《關于新設立全資子公司開立募集資金存放專用賬戶的議案》、《關于新設立全資子公司購買房產的議案》；召開了第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》、《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》、《關于新設立全資子公司購買房產的議案》。其中《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金投資設立全資子公司以實施募投項目的議案》、《關于使用募集資金對新設立全資子公司借款以實施募投項目的議案》、《關于新設立全資子公司購買房產的議案》尚需提交公司股東大會審議。

十一、上網公告附件

（一）《北京萊伯泰科儀器股份有限公司獨立董事關于公司第三屆董事會第十二次會議相關事項的獨立意見》；

（三）《招商證券股份有限公司關于北京萊伯泰科儀器股份有限公司募投項目增加實施主體和變更實施地點并使用募集資金設立全資子公司并向該公司借款暨該公司擬購買房產的核查意見》。

證券代碼：688056 證券簡稱：萊伯泰科 公告編號：2021-022

北京萊伯泰科儀器股份有限公司

關于2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告

一、 募集資金基本情況

（一） 募集資金金額及到位時間

根據我國證券監督管理委員會（以下簡稱“我國證監會”）于2021年8月4日出具的《關于同意北京萊伯泰科儀器股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]1657號），北京萊伯泰科儀器股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”、“萊伯泰科”）獲準向社會公開發行人民幣普通股1,700萬股，每股發行價格為24.80元，募集資金總額為421,600,000.00元，扣除各項發行費用（不含增值稅）人民幣47,117,924.53元，實際募集資金凈額為人民幣374,482,075.47元。上述資金已全部到位，經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具《北京萊伯泰科儀器股份有限公司驗資報告》（編號XYZH/2021BJA20751）。上述募集資金到賬后，已全部存放于公司董事會同意開立的募集資金專項賬戶內，并由公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了三方監管協議。

（二） 募集資金半年度使用金額及余額

截至2021年6月30日，本公司累計使用募集資金29,531,834.41元，其中自2021年1月1日至6月30日使用23,252,971.60元，累計利息收入4,284,064.84元，累計手續費2,091.25元，募集資金余額為人民幣349,232,214.65元，募集資金具體使用情況如下：

單位：人民幣元

二、募集資金管理情況

（一）《募集資金管理辦法》的制定和執行情況

本公司為規范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，制定了《北京萊伯泰科儀器股份有限公司募集資金管理辦法》，對募集資金的存放、使用及監督管理等方面均做出了明確規定。

（二）公司與保薦機構及商業銀行簽訂《募集資金三方監管協議》的情況

根據《募集資金管理辦法》的規定，本公司及全資子公司萊伯泰科（天津）科技有限公司（以下簡稱“萊伯泰科天津”）分別開立了募集資金專項賬戶。2021年8月27日，本公司及保薦機構招商證券股份有限公司分別與我國工商銀行股份有限公司北京順義支行、興業銀行股份有限公司北京分行、招商銀行股份有限公司北京東三環支行簽訂了《募集資金三方監管協議》；2021年3月4日，本公司、萊伯泰科天津及保薦機構招商證券股份有限公司與招商銀行股份有限公司北京東三環支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。上述協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，監管協議的履行不存在問題。

（三）募集資金專戶存儲情況

截至2021年6月30日，募集資金專戶存儲情況如下：

單位：人民幣元

三、募集資金半年度的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

2021年半年度《募集資金使用情況對照表》見本報告附表1。

（二）投資項目實施地點變更情況

2021年12月28日，本公司第三屆董事會第九次會議、第三屆監事會第八次會議審議通過了《關于增加募投項目實施主體及實施地點的議案》、《關于使用募集資金向萊伯泰科（天津）科技有限公司增資以實施募投項目的議案》，新增全資子公司萊伯泰科（天津）科技有限公司作為募投項目“分析檢測智能化聯用系統生產線升級改造項目”的實施主體；使用該項目募集資金中的12,500.00萬元人民幣向萊伯泰科天津增資用于募投項目的實施。除新增募投項目實施主體及實施地點外，原募投項目的投資總額、募集資金投入額等不變。截至2021年6月30日，公司已向萊伯泰科天津實際增資6,500.00萬元。

（三）使用閑置募集資金進行現金管理的情況

2021年9月18日，本公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意本公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣34,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的商業銀行的保本型理財產品（包括結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單等），自公司董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。董事會授權董事長在授權額度和期限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等，具體事項由公司財務部負責組織實施。

2021年上半年，公司各項理財、結構性存款、通知存款及定期存款的收益情況如下：

截至2021年6月30日，本公司未到期的理財、結構性存款、通知存款及定期存款本金為30,620.15萬元，明細如下：

單位：人民幣萬元

本公司以暫時閑置的募集資金進行現金管理的事項已履行了相應的審批程序，且投資產品的額度和期限符合相關法律、法規及我國證券監督管理委員會、上海證券交易所相關監管要求。

（四）使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

2021年9月18日，本公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》。 2021年10月12日，公司2021年第一次臨時股東大會審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意使用430.00萬元超額募集資金永久補充流動資金。公司獨立董事，監事會以及保薦機構招商證券股份有限公司對該事項均發表了同意意見。截止2021年12月31日，公司已使用超募資金430.00萬元永久補充流動資金，占超額募集資金總額的比例為28.77%。

（五）募集資金其他使用情況

2021年9月18日，公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于以募集資金置換已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先已支付發行費用的自籌資金，置換金額為人民幣14,117,924.53元（不含增值稅），本次募集資金置換時間距離募集資金到賬時間不超過6個月，符合相關法律法規的要求。公司獨立董事，監事會以及保薦機構招商證券股份有限公司均發表了同意意見，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）已對本公司以募集資金投資項目實際使用自籌資金情況進行了專項審核，并出具了《北京萊伯泰科儀器股份有限公司以募集資金置換已支付發行費用的自籌資金鑒證報告》（“XYZH/2021BJA20761”號）。

四、變更募投項目的資金使用情況

不適用。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

報告期內，本公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并及時、真實、準確、完整地對相關信息進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：萬元